（一）机构投资者

1、最近1年末净资产不低于1000万元，须提供会计事务所的审计报告资产负债表页的复印件（加盖公章）；

（二）个人投资者

需要提供的材料形式有3种，任选其一：

A、2年投资经验+500万家庭金融资产+新版承诺函（资产）

B、2年投资经验+300万家庭金融净资产+新版承诺函（资产）

C、2年投资经验+最近3年40万年均收入证明+新版承诺函（收入）

具体材料形式及说明：

1、近三年个人年均收入超过40万元的收入证明（加盖公章）；收入证明模板可按附件提供，如投资者无法按照公司模板提供收入证明，须能证明近3年的年均收入超过40万元。比如客户只提供了最近1年的收入，但收入在120万以上，也可以认定为年均收入在40万元以上。

2、客户在所有金融机构拥有的家庭金融资产前20日日均超过500万元或者家庭金融资产在扣除负债之后300万以上，具体可以为以下形式：

（1）银行存款：银行流水、存款证明（满足申请日前20日日均要求即可）；

（2）债券：加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明基金份额、对账单、合同；

（3）基金：对账单、份额确认书、合同；

（4）资管计划：对账单、份额确认书、合同；

（5）银行理财：对账单、理财产品证明；

（6）信托计划：对账单、份额确认书、合同；

（7）保险产品：对账单、合同；

（8）期货权益：期货结算单；

3、2年以上投资经历须以客户参与场内交易日期，或者购买资管产品日期来证明。如能查询到客户中登场内交易经验在2年以上，则无需提供2年投资经历证明。如无法查询到，则需要客户通过提供购买资管产品（现金管理类产品除外）日期来证明。

4、新版承诺函（签字或盖章）

三、材料要求

1、请投资者务必保证上传材料的真实性、准确性、完整性

2、公司如发现客户材料不真实、不准确、不完整的情况，有权拒绝向其销售产品或者提供服务。

3、收入证明中空白处须在电脑上填写好后打印盖章，如为手写版本，需要提供工资单流水。

4、银行存款须提供申请日前20日每日余额数据。或者在20日前存入并且尚未到期的定期存款。

5、非证券内部的金融资产，不接受截图盖章的模式，需要客户提供份额确认书，合同，对账单原件或者复印件加盖红色印章。证券内部金融资产，可以接受截图加盖公章的形式。

6、提供家庭夫妻双方的金融资产需补充证明是夫妻关系，提供结婚证或者户口本为证。